【五矿期货被监管出具警示函】深圳证监局披露,经查,五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位,对FOF资管产品投研能力不足,部分资管产品对外宣传材

来源: 新浪财经
作者: 新浪财经
发布时间: 2026-08-28 20:19:05
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【五矿期货被监管出具警示函】深圳证监局披露,经查,五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位,对FOF资管产品投研能力不足,部分资管产品对外宣传材料与实际不符,未有效防范个别期货账户平仓操作风险,部分不相容岗位职责未严格分离,部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施,并要求该公司应加强资管业务主动管理和风险防范,强化交易咨询业务的...

【五矿期货被监管出具警示函】深圳证监局披露,经查,五矿期货有限公司存在部分资管产品程序化交易风险管控不到位,对FOF资管产品投研能力不足,部分资管产品对外宣传材料与实际不符,未有效防范个别期货账户平仓操作风险,部分不相容岗位职责未严格分离,部分研究报告未按公司制度要求履行审批程序等问题。深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的监管措施,并要求该公司应加强资管业务主动管理和风险防范,强化交易咨询业务的合规审核,合理设置岗位职责,有效执行风险管理及内部控制制度,加快推进违约资管产品的处置。

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